目錄
第一章總則1
第二章項(xiàng)目識(shí)別和準(zhǔn)備3
第三章社會(huì)資本選擇5
第四章項(xiàng)目公司組建6
第五章項(xiàng)目建設(shè)管理7
第一節(jié)資金管理7
第二節(jié)招標(biāo)管理8
第三節(jié)征地拆遷及環(huán)境保障9
第四節(jié)設(shè)計(jì)管理10
第五節(jié)質(zhì)量管理11
第六節(jié)安全管理12
第七節(jié)進(jìn)度管理12
第八節(jié)造價(jià)管理13
第九節(jié)信用管理14
第十節(jié)交（竣）工驗(yàn)收15
第十一節(jié)考核及評價(jià)16
第六章項(xiàng)目運(yùn)營18
第七章項(xiàng)目移交20
第八章附則22
陜西省高速公路PPP項(xiàng)目管理辦法（試行）
第一章總則
第一條為規(guī)范陜西省采用政府和社會(huì)資本合作模式建設(shè)高速公路的操作流程及項(xiàng)目管理,根據(jù)《中華人民共和國公路法》《收費(fèi)公路政府和社會(huì)資本合作操作指南》《關(guān)于推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見》等法律、法規(guī)、規(guī)章、制度，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條高速公路PPP項(xiàng)目（以下簡稱“PPP項(xiàng)目”）是指社會(huì)資本按照市場化原則出資,獨(dú)資或與政府指定機(jī)構(gòu)共同成立項(xiàng)目公司，通過特許經(jīng)營等方式,參與高速公路投資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)的項(xiàng)目。政府通過授予特許經(jīng)營權(quán)、合理定價(jià)、財(cái)政補(bǔ)貼等事先約定的收益規(guī)則，使社會(huì)資本獲得合理回報(bào)，實(shí)現(xiàn)防范和化解政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)市場活力，增加公路基礎(chǔ)設(shè)施有效供給等目標(biāo)。
第三條本辦法適用于陜西省境內(nèi)采用PPP模式實(shí)施的新建、改擴(kuò)建高速公路項(xiàng)目。采用PPP模式實(shí)施的普通干線公路，可參照本辦法執(zhí)行。
第四條交通運(yùn)輸主管部門依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策、標(biāo)準(zhǔn)對PPP項(xiàng)目行使行業(yè)管理職責(zé)。
省級交通工程質(zhì)監(jiān)管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)PPP項(xiàng)目的質(zhì)量、安全監(jiān)督相關(guān)技術(shù)性工作，以及交工質(zhì)量核驗(yàn)、竣工質(zhì)量檢測鑒定工作，并配合省級交通運(yùn)輸主管部門對從業(yè)企業(yè)及人員進(jìn)行信用評價(jià)工作。
省級交通工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)PPP項(xiàng)目的造價(jià)管理相關(guān)工作，并配合省級交通運(yùn)輸主管部門開展概預(yù)算等相關(guān)費(fèi)用審查工作。
PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（以下簡稱“項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)”），是指經(jīng)本級人民政府授權(quán)，代表本級政府負(fù)責(zé)選擇與政府合作社會(huì)資本的主管部門或者由其指定的有關(guān)單位。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)、投資協(xié)議和PPP合同，對項(xiàng)目全生命周期進(jìn)行監(jiān)督管理。
PPP項(xiàng)目社會(huì)資本（以下簡稱“社會(huì)資本”），是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，以及其他投資、經(jīng)營主體。社會(huì)資本對PPP項(xiàng)目公司的責(zé)任和義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任，并在投資協(xié)議中約定相關(guān)內(nèi)容。
PPP項(xiàng)目公司（以下簡稱“項(xiàng)目公司”），是指社會(huì)資本按照市場化原則出資，獨(dú)資或與政府指定機(jī)構(gòu)共同成立的公司，承擔(dān)項(xiàng)目法人職責(zé)，通過特許經(jīng)營等方式，負(fù)責(zé)收費(fèi)公路投資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)。
PPP項(xiàng)目監(jiān)管組，是指受項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)委托，對PPP項(xiàng)目的實(shí)施過程行使監(jiān)管職責(zé)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管項(xiàng)目公司對投資協(xié)議和PPP合同的履行情況，幫助項(xiàng)目公司協(xié)調(diào)征地拆遷和環(huán)境保障工作和項(xiàng)目前期手續(xù)辦理、設(shè)計(jì)管理等工作，協(xié)助省級交通工程質(zhì)監(jiān)管理機(jī)構(gòu)開展PPP項(xiàng)目從業(yè)單位及人員信用評價(jià)信息的初審工作。
第二章項(xiàng)目識(shí)別和準(zhǔn)備
第五條PPP項(xiàng)目可由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。社會(huì)資本發(fā)起PPP項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)由社會(huì)資本向省級交通運(yùn)輸主管部門提交項(xiàng)目建議書，經(jīng)省級交通運(yùn)輸主管部門審核同意后方可開展下一步工作。
第六條省級交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)根據(jù)公路交通發(fā)展規(guī)劃，在項(xiàng)目前期研究論證階段，依據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)及PPP模式的有關(guān)要求，判斷項(xiàng)目是否適合引入社會(huì)資本，篩選采取PPP模式的潛在項(xiàng)目。需要使用各類政府投資資金的PPP項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)納入三年政府投資滾動(dòng)計(jì)劃。
第七條收費(fèi)不足以滿足社會(huì)資本或項(xiàng)目公司成本回收和合理回報(bào)的，且政府對項(xiàng)目依法給予支持政策仍不能完全覆蓋成本、實(shí)現(xiàn)合理回報(bào)的，可注入優(yōu)質(zhì)資源或給予合理的財(cái)政支持。對符合公路交通發(fā)展規(guī)劃和車輛購置稅支持政策的項(xiàng)目，可按照交通運(yùn)輸項(xiàng)目資金申請和審核規(guī)定，申請車輛購置稅資金支持。
第八條適合采用PPP模式的高速公路項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)起人向本級人民政府提出擬采用PPP模式實(shí)施的申請。本級人民政府批準(zhǔn)相關(guān)高速公路項(xiàng)目擬采用PPP模式實(shí)施，并授權(quán)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目識(shí)別和準(zhǔn)備、社會(huì)資本選擇、執(zhí)行和移交等PPP模式全生命周期的管理工作。
第九條確定采用PPP模式的高速公路項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開展項(xiàng)目前期各項(xiàng)工作，組織編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案和物有所值評價(jià)報(bào)告初稿。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)通過第三方編制實(shí)施方案的，按照有關(guān)規(guī)定宜選擇與潛在社會(huì)資本沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的單位作為第三方。
項(xiàng)目實(shí)施方案主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目運(yùn)作方式、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)（包括投融資結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)測算和回報(bào)機(jī)制等）、建設(shè)運(yùn)營和移交方案、風(fēng)險(xiǎn)分配方案、績效評價(jià)、合同體系和主要內(nèi)容、社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式、保障和監(jiān)管措施以及應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)等。
第十條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在編制完成項(xiàng)目實(shí)施方案后，根據(jù)立項(xiàng)審批（核準(zhǔn)）相關(guān)要求，向發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（含相關(guān)附件，下同）或項(xiàng)目申請報(bào)告，履行項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）程序。
政府采用建設(shè)期投資補(bǔ)助、運(yùn)營補(bǔ)貼、貸款貼息方式參與PPP項(xiàng)目，按照核準(zhǔn)制管理；政府采用資本金注入、或既有資本金注入又有建設(shè)期投資補(bǔ)助、運(yùn)營補(bǔ)貼、貸款貼息一種或幾種方式參與PPP項(xiàng)目，按照審批制管理。
第十一條項(xiàng)目立項(xiàng)審批（核準(zhǔn)）通過后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織修改完善項(xiàng)目實(shí)施方案和物有所值評價(jià)報(bào)告初稿，提請本級財(cái)政部門開展物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力論證。本級財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同本級交通運(yùn)輸主管部門共同對物有所值評價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核。物有所值評價(jià)審核未通過的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可對實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整后重新提請本級財(cái)政部門和交通主管部門審核。經(jīng)審核通過物有所值評價(jià)的項(xiàng)目，由同級財(cái)政部門開展財(cái)政承受能力論證并出具審核意見。
第十二條項(xiàng)目通過物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力論證后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將項(xiàng)目實(shí)施方案報(bào)請同級人民政府審批。項(xiàng)目實(shí)施方案批復(fù)后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提請財(cái)政部門按照規(guī)定程序?qū)PP項(xiàng)目納入財(cái)政部PPP項(xiàng)目綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目管理庫，及時(shí)公開項(xiàng)目信息，并按照項(xiàng)目進(jìn)展定期更新信息。
第三章社會(huì)資本選擇
第十三條項(xiàng)目實(shí)施方案經(jīng)本級人民政府批準(zhǔn)后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)宜采用公開招標(biāo)的方式選擇社會(huì)資本，也可根據(jù)相關(guān)規(guī)定采用競爭談判等方式擇優(yōu)選擇社會(huì)資本。
第十四條實(shí)施機(jī)構(gòu)通過公開招標(biāo)選擇社會(huì)資本，應(yīng)遵守政府采購法、招標(biāo)投標(biāo)法、PPP項(xiàng)目社會(huì)資本選擇等政策法規(guī)，并根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和批復(fù)的實(shí)施方案，編制審定項(xiàng)目資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件。資格審查應(yīng)采用資格預(yù)審方式開展。
資格預(yù)審條件應(yīng)包括潛在社會(huì)資本的財(cái)務(wù)狀況、投融資能力、商業(yè)信譽(yù)、市場信用、項(xiàng)目建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容，但不得以不合理的條件限制或者排斥潛在社會(huì)資本，不得對不同所有制形式的潛在社會(huì)資本設(shè)置歧視性條款。對投標(biāo)文件的評標(biāo)辦法可以采用綜合評估法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評標(biāo)辦法。實(shí)施機(jī)構(gòu)接受聯(lián)合體投標(biāo)的，聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請文件前組成。
第十五條確定中標(biāo)人后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與依法選定的社會(huì)資本簽訂投資協(xié)議，約定在規(guī)定期限內(nèi)注冊成立項(xiàng)目公司，并由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂PPP項(xiàng)目合同，簽署的PPP項(xiàng)目合同應(yīng)及時(shí)公告。投資協(xié)議中約定社會(huì)資本對PPP項(xiàng)目公司的責(zé)任和義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。
第四章項(xiàng)目公司組建
第十六條項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本單獨(dú)設(shè)立，也可以由政府指定出資人代表采取出資入股或設(shè)立特殊股份的方式與社會(huì)資本共同設(shè)立。
第十七條項(xiàng)目公司作為PPP項(xiàng)目法人，如與審批或核準(zhǔn)時(shí)的項(xiàng)目法人不一致，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)，按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù)。
第十八條社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員選任工作，選派主要管理人員的職稱、學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)歷等應(yīng)符合交通運(yùn)輸部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)公路項(xiàng)目建設(shè)單位管理的若干意見》的資格要求，且不低于投標(biāo)承諾，并報(bào)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)備案。在項(xiàng)目交工驗(yàn)收前，項(xiàng)目公司主要管理人員的變更應(yīng)事先取得項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)同意，且變更人員資格不得低于原報(bào)備人員。
第十九條項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)2個(gè)或以上項(xiàng)目的，應(yīng)在項(xiàng)目現(xiàn)場分別設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，各分支機(jī)構(gòu)間、項(xiàng)目公司與施工單位間管理人員不得兼任。
第二十條PPP合同簽訂后，項(xiàng)目公司應(yīng)接管項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)前期已開展的各項(xiàng)工作，并繼續(xù)執(zhí)行前期已簽訂的合同協(xié)議，確保項(xiàng)目依法合規(guī)建設(shè)。
第五章項(xiàng)目建設(shè)管理
第一節(jié)資金管理
第二十一條社會(huì)資本應(yīng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司注冊資本和項(xiàng)目履約保證金、資本金等的籌措出資。項(xiàng)目資本金按比例分期到位，建設(shè)期內(nèi)不得抽回、侵占和挪用。
第二十二條項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)出具融資方案，負(fù)責(zé)建設(shè)資金的籌集，建設(shè)資金應(yīng)滿足項(xiàng)目實(shí)施的需要。建設(shè)期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)與施工單位、監(jiān)理單位和銀行簽訂資金監(jiān)管協(xié)議，應(yīng)實(shí)行人工費(fèi)與其他工程款分賬管理制度，開設(shè)農(nóng)民工工資專用賬戶，為農(nóng)民工申辦實(shí)名制工資支付銀行卡，并委托銀行代發(fā)農(nóng)民工工資。
第二十三條項(xiàng)目公司承擔(dān)兩個(gè)及以上項(xiàng)目的，應(yīng)按項(xiàng)目分別建立賬戶，獨(dú)立進(jìn)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)核算和資金管理。
第二十四條申請車輛購置稅資金支持的PPP項(xiàng)目，在正式簽署PPP項(xiàng)目合同后，由省級交通運(yùn)輸主管部門組織向交通運(yùn)輸部報(bào)送項(xiàng)目車輛購置稅資金申請函、PPP項(xiàng)目合同及各項(xiàng)審批文件。車購稅資金只能用于補(bǔ)助對應(yīng)的高速公路項(xiàng)目，?？顚Ｓ?/voice>，不得挪用。
第二十五條項(xiàng)目公司每季度將資金情況（含融資、資金撥付、賬面資金等）報(bào)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)；每年5月30日之前提交上一年度適合法律和普遍認(rèn)可的中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度和慣例編制的經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表。
第二節(jié)招標(biāo)管理
第二十六條項(xiàng)目公司成立前，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可通過公開招標(biāo)等方式選擇勘察、設(shè)計(jì)、咨詢、監(jiān)理、試驗(yàn)檢測等從業(yè)單位，待項(xiàng)目公司成立后進(jìn)行合同移交、簽訂補(bǔ)充合同。
第二十七條項(xiàng)目公司成立后，從業(yè)單位的選擇由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本具備相應(yīng)資質(zhì)的，在其資質(zhì)范圍內(nèi)可自行承擔(dān)相應(yīng)任務(wù)；社會(huì)資本不具備相應(yīng)資質(zhì)或無自行承攬相應(yīng)任務(wù)的意愿，應(yīng)按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》《公路工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等有關(guān)法律、政策、辦法選擇從業(yè)單位。
第二十八條項(xiàng)目公司依法、依規(guī)選定的施工、監(jiān)理、試驗(yàn)檢測等從業(yè)單位資料應(yīng)報(bào)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)備案。上報(bào)資料包括從業(yè)單位的選擇方式、合同段的劃分、從業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、主要管理人員相關(guān)證件（職稱證書、安全生產(chǎn)考核培訓(xùn)合格證、注冊建造師執(zhí)業(yè)資格證書等）及從業(yè)單位近5年的類似工程業(yè)績等。
第二十九條項(xiàng)目公司應(yīng)加強(qiáng)從業(yè)單位管理，嚴(yán)禁從業(yè)單位將工作內(nèi)容轉(zhuǎn)包、違法分包、超越資質(zhì)范圍承攬任務(wù)。
第三節(jié)征地拆遷及環(huán)境保障
第三十條項(xiàng)目公司應(yīng)與地方政府簽訂《征地拆遷實(shí)施協(xié)議》，并在工程開工前基本完成土地征用、房屋拆遷等工作，及時(shí)辦理建設(shè)用地不動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記，依法繳納經(jīng)營性用地出讓金，為工程順利實(shí)施提供保障。
第三十一條項(xiàng)目公司應(yīng)督促施工單位辦理臨時(shí)占地手續(xù)，涉及林地的還需辦理林地使用手續(xù)，使用結(jié)束后落實(shí)臨時(shí)用地復(fù)墾，并移交原土地所有者。
第三十二條工程建設(shè)需要跨（穿）越河流和公路、鐵路、管線等既有設(shè)施時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)在產(chǎn)權(quán)單位辦理相關(guān)審批手續(xù)，取得管理單位的許可，并簽訂相關(guān)協(xié)議。
第三十三條工程建設(shè)需利用既有道路時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)與公路管理機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)使用協(xié)議，并做好日常維護(hù)和交通管制，造成損壞的應(yīng)予以賠償。
第三十四條項(xiàng)目建設(shè)中應(yīng)按照批準(zhǔn)的《環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告》、《水土保持方案》要求，同步開展環(huán)境保護(hù)、水土保持監(jiān)理、監(jiān)測工作，落實(shí)“三同時(shí)”制度和工地?fù)P塵污染防控、工程機(jī)械污染防治工作。
第四節(jié)設(shè)計(jì)管理
第三十五條項(xiàng)目公司對設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)管理責(zé)任，應(yīng)及時(shí)開展設(shè)計(jì)成果的中間審查，保證設(shè)計(jì)質(zhì)量。
第三十六條項(xiàng)目公司應(yīng)按照《公路項(xiàng)目安全性評價(jià)規(guī)范》的要求，在設(shè)計(jì)階段、交工及后評價(jià)階段選擇有資質(zhì)的單位進(jìn)行安全性評價(jià)。
第三十七條項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更的具體管理和實(shí)施，建立健全本公司設(shè)計(jì)變更管理制度。
第三十八條由交通運(yùn)輸主管部門提出的政策性設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目公司應(yīng)執(zhí)行。未經(jīng)審查批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更不得實(shí)施。未經(jīng)審批擅自實(shí)施縮減建設(shè)規(guī)模、降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和存在重大質(zhì)量安全缺陷的設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目公司應(yīng)恢復(fù)原設(shè)計(jì)。
第三十九條項(xiàng)目的工可、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、重大及較大設(shè)計(jì)變更等應(yīng)按照程序報(bào)相應(yīng)部門審批，并按照陜西省行政許可事項(xiàng)審批權(quán)限在陜西省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)完成在線申報(bào)審批。
第五節(jié)質(zhì)量管理
第四十條項(xiàng)目公司對工程質(zhì)量負(fù)管理責(zé)任，應(yīng)建立完善工程項(xiàng)目的質(zhì)量保證體系，并在工程開工前向省級交通運(yùn)輸主管部門申請辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。
第四十一條項(xiàng)目公司應(yīng)在施工合同中載明質(zhì)量目標(biāo)和管理要求，督促施工單位落實(shí)工程質(zhì)量主體責(zé)任，建立工程質(zhì)量責(zé)任卡，落實(shí)各方責(zé)任，并加強(qiáng)質(zhì)量考核，及時(shí)整改質(zhì)量問題。
第四十二條項(xiàng)目公司應(yīng)按照品質(zhì)工程管理要求制定品質(zhì)工程實(shí)施細(xì)則，積極推廣成熟可靠的優(yōu)秀技術(shù)成果、四新技術(shù)，鼓勵(lì)“三微改”，不斷提升項(xiàng)目建設(shè)水平。
第四十三條發(fā)生質(zhì)量事故后，項(xiàng)目公司應(yīng)按照交通運(yùn)輸部《公路水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量事故等級劃分和報(bào)告制度》，如實(shí)報(bào)告。
第六節(jié)安全管理
第四十四條項(xiàng)目公司對安全生產(chǎn)負(fù)管理責(zé)任，應(yīng)建立完善工程建設(shè)全過程安全保證體系，建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查整治雙重預(yù)防機(jī)制，實(shí)現(xiàn)隱患排查登記、上報(bào)、監(jiān)控、整改、銷號和內(nèi)部追責(zé)的閉環(huán)管理。
第四十五條項(xiàng)目公司應(yīng)在施工合同中載明項(xiàng)目安全目標(biāo)管理要求及專職安全生產(chǎn)管理人員配備標(biāo)準(zhǔn)等。督促施工單位落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，落實(shí)平安工地和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)高墩大跨橋梁、高邊坡、復(fù)雜地質(zhì)隧道等重點(diǎn)部位和特種設(shè)備安全管理。
第四十六條項(xiàng)目公司應(yīng)落實(shí)安全生產(chǎn)“三同時(shí)”制度，確保交通安全設(shè)施與公路建設(shè)主體工程同步規(guī)劃設(shè)計(jì)、同步施工、同步投入使用。
第四十七條發(fā)生安全事故后，項(xiàng)目公司應(yīng)作好搶險(xiǎn)救援工作，及時(shí)上報(bào)相關(guān)部門，不得瞞報(bào)、遲報(bào)或誤報(bào)。
第七節(jié)進(jìn)度管理
第四十八條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)承擔(dān)工程進(jìn)度的主體責(zé)任，應(yīng)按照本級人民政府和省級交通運(yùn)輸主管部門的安排部署開展進(jìn)度監(jiān)管，每季度進(jìn)行一次檢查，并根據(jù)工程進(jìn)展情況開展不定期巡查，發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)度嚴(yán)重滯后的，依據(jù)PPP合同約定追究項(xiàng)目公司責(zé)任，并上報(bào)省級交通運(yùn)輸主管部門。
第四十九條項(xiàng)目公司對工程進(jìn)度負(fù)管理責(zé)任，應(yīng)制定工程進(jìn)度管理、考核辦法，建立健全工程例會(huì)制度，定期檢查施工組織計(jì)劃落實(shí)情況，對進(jìn)度滯后且未及時(shí)補(bǔ)救的施工單位采取警告、責(zé)令更換項(xiàng)目主要管理人員、分割工程任務(wù)等措施，并將考核結(jié)果通報(bào)社會(huì)資本和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。
第五十條省級交通運(yùn)輸主管部門按照《陜西省重點(diǎn)公路項(xiàng)目建設(shè)管理考核試行辦法》對各建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行考核，對進(jìn)度嚴(yán)重滯后的從業(yè)單位，可將不良記錄納入公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)。
第五十一條項(xiàng)目公司應(yīng)建立工程進(jìn)度報(bào)告制度，定期將工程進(jìn)展情況報(bào)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，每月將工程形象進(jìn)度和投資完成情況報(bào)省級交通運(yùn)輸主管部門。
第八節(jié)造價(jià)管理
第五十二條項(xiàng)目公司承擔(dān)公路工程造價(jià)控制的主體責(zé)任，應(yīng)對造價(jià)進(jìn)行全過程管理和控制，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)概算控制目標(biāo)，不得以降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、縮減建設(shè)規(guī)模、犧牲工程質(zhì)量、增加安全風(fēng)險(xiǎn)、影響工程耐久性、破壞環(huán)境等片面追求降低工程造價(jià)的方式進(jìn)行投資控制。
第五十三條項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)交通運(yùn)輸部《公路工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)文件管理導(dǎo)則》，編制合同工程量清單、計(jì)量支付文件、工程變更費(fèi)用文件、造價(jià)管理臺(tái)賬等文件，每年度比照審批的設(shè)計(jì)及概（預(yù)）算對實(shí)施后的工程數(shù)量、費(fèi)用變化情況及其原因進(jìn)行分析，做出投資控制分析報(bào)告，在次年3月10日前提交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，抄報(bào)省級交通工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)。
第五十四條項(xiàng)目公司應(yīng)在設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理招標(biāo)文件中明確設(shè)計(jì)變更的獎(jiǎng)勵(lì)及責(zé)任追究范圍，并制定相關(guān)條款，對節(jié)約工程投資的給予獎(jiǎng)勵(lì)，對造成工程損失的予以處罰。
第五十五條工程交工驗(yàn)收后，項(xiàng)目公司應(yīng)編制工程結(jié)算文件、工程項(xiàng)目竣工決算文件、造價(jià)執(zhí)行情況報(bào)告?？⒐Q算時(shí)，不符合有關(guān)法規(guī)的費(fèi)用不得進(jìn)入決算。
第九節(jié)信用管理
第五十六條項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)所轄項(xiàng)目從業(yè)單位、人員的信用評價(jià)工作，應(yīng)按照省級交通運(yùn)輸主管部門有關(guān)規(guī)定，開展PPP項(xiàng)目聯(lián)合體成員和依法、依規(guī)選定的從業(yè)單位，及其從業(yè)人員的日常信用管理工作。
第五十七條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目公司上報(bào)的勘查、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、試驗(yàn)檢測等從業(yè)單位及人員信用評價(jià)信息進(jìn)行初審，并將審查意見報(bào)省交通工程質(zhì)監(jiān)管理機(jī)構(gòu)。
第五十八條各從業(yè)單位應(yīng)向省級交通工程質(zhì)監(jiān)管理機(jī)構(gòu)提供本單位的基本情況、承接任務(wù)情況和其他動(dòng)態(tài)信息，并對所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
第十節(jié)交（竣）工驗(yàn)收
第五十九條項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)所轄項(xiàng)目的交工驗(yàn)收工作，應(yīng)通過招標(biāo)等方式依法選定符合資質(zhì)的試驗(yàn)檢測單位承擔(dān)工程質(zhì)量檢測工作。
第六十條項(xiàng)目交工驗(yàn)收前，項(xiàng)目公司應(yīng)提供檢測單位交工驗(yàn)收質(zhì)量檢測報(bào)告、設(shè)計(jì)單位出具的工程設(shè)計(jì)符合性評價(jià)意見、監(jiān)理單位提交的工程質(zhì)量評定或者評估報(bào)告，報(bào)省級交通工程質(zhì)監(jiān)管理機(jī)構(gòu)審核。省級交通工程質(zhì)監(jiān)管理機(jī)構(gòu)對工程質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)證性檢測，并出具工程交工質(zhì)量核驗(yàn)意見。項(xiàng)目公司組織各有關(guān)單位對工程質(zhì)量進(jìn)行評定，完成項(xiàng)目交工驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)省級交通運(yùn)輸主管部門備案。項(xiàng)目公司取得省人民政府的收費(fèi)許可批復(fù)后，開放交通，進(jìn)入項(xiàng)目試運(yùn)營期。
第六十一條項(xiàng)目交工驗(yàn)收后，項(xiàng)目公司應(yīng)督促施工單位處理交工驗(yàn)收時(shí)提出的工程質(zhì)量缺陷并組織驗(yàn)收，報(bào)請相關(guān)行業(yè)主管部門完成環(huán)保、水保、消防、檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收，及時(shí)完成項(xiàng)目竣工決算編制，并配合竣工決算審計(jì)工作，為項(xiàng)目竣工驗(yàn)收做好準(zhǔn)備。
第六十二條試運(yùn)營期滿兩年，且完成專項(xiàng)驗(yàn)收、竣工決算審計(jì)等工作后，經(jīng)項(xiàng)目公司申請，省級交通運(yùn)輸主管部門按照相關(guān)規(guī)定組織竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收后，省級交通運(yùn)輸主管部門印發(fā)《公路工程竣工驗(yàn)收鑒定書》，項(xiàng)目進(jìn)入正式運(yùn)營期。
第十一節(jié)考核及評價(jià)
第六十三條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目公司履約情況進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括建設(shè)資金、前期手續(xù)、合同管理、設(shè)計(jì)及施工進(jìn)度、質(zhì)量安全等合同履約行為。按照財(cái)政部PPP項(xiàng)目管理等有關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對政府付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助項(xiàng)目建設(shè)期考核應(yīng)與項(xiàng)目全部建設(shè)成本掛鉤。
第六十四條項(xiàng)目公司應(yīng)對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等制定具體的考核獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則，定期進(jìn)行考核檢查，實(shí)行獎(jiǎng)懲制度，提高工程管理水平，確保各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)全面完成。考核檢查發(fā)現(xiàn)從業(yè)單位發(fā)生重大質(zhì)量、安全問題，應(yīng)實(shí)行考核成績一票否決制，并追究相關(guān)單位、人員責(zé)任。
第六十五條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)考核檢查可延伸至PPP項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測等單位，過程中發(fā)現(xiàn)從業(yè)單位因管理不善造成工程進(jìn)度嚴(yán)重滯后、出現(xiàn)重大質(zhì)量安全管理事故、擅自更改建設(shè)內(nèi)容等重大問題時(shí)，可責(zé)令項(xiàng)目公司限期組織整改、更換有關(guān)從業(yè)單位管理人員。
第六十六條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目公司的考核結(jié)果可在政府網(wǎng)站上向社會(huì)公示。項(xiàng)目公司應(yīng)依法公開披露項(xiàng)目概況、質(zhì)量安全、運(yùn)營維護(hù)、設(shè)施使用等相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。
第六十七條項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目公司進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)總分100分，評價(jià)內(nèi)容包括投標(biāo)行為、履職履約行為和其他行為，發(fā)現(xiàn)對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的不良行為實(shí)施扣分。社會(huì)資本的獨(dú)立法人或聯(lián)合體成員與該項(xiàng)目公司評價(jià)結(jié)果相同。具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，詳見附件1。
第六十八條參評單位評價(jià)分為AA、A、B、C、D五個(gè)等級，各信用等級對應(yīng)的評分X分別為：
AA級：95分≤X，信用好；
A級：85分≤X＜95分，信用較好；
B級：75分≤X＜85分，信用一般；
C級：60分≤X＜75分，信用較差；
D級：X＜60分，或存在嚴(yán)重失信行為，信用差。
第六十九條社會(huì)資本的獨(dú)立法人或聯(lián)合體成員如在我省存在多個(gè)PPP項(xiàng)目，則其綜合評價(jià)得分（倒權(quán)重計(jì)分法）為：
其中，Li為社會(huì)資本的獨(dú)立法人或聯(lián)合體成員在某項(xiàng)目公司評價(jià)得分，i為所轄某項(xiàng)目公司評價(jià)得分名次，
，且
）
第七十條社會(huì)資本的獨(dú)立法人或聯(lián)合體成員，根據(jù)信用等級可獲得在社會(huì)資本投標(biāo)時(shí)的信用得分。綜合評估法評標(biāo)時(shí)，履約信譽(yù)分值，AA級得滿分的100%，A級得滿分的90%，B級得滿分的70%，C級得滿分的60%；被列入評價(jià)D級，省級交通運(yùn)輸主管部門將依據(jù)相關(guān)規(guī)定取消該公司在陜西省交通建設(shè)行業(yè)作為社會(huì)資本的投標(biāo)資格。
第六章項(xiàng)目運(yùn)營
第七十一條項(xiàng)目運(yùn)營管理包括經(jīng)營管理、養(yǎng)護(hù)管理、路政管理等。項(xiàng)目公司根據(jù)PPP項(xiàng)目合同賦予的高速公路的收費(fèi)權(quán)、廣告經(jīng)營權(quán)、服務(wù)區(qū)設(shè)施經(jīng)營權(quán)以及其他經(jīng)營性業(yè)務(wù)，依法享有高速公路特許經(jīng)營權(quán)。
第七十二條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照PPP項(xiàng)目合同嚴(yán)格履行有關(guān)義務(wù)，為項(xiàng)目公司建設(shè)運(yùn)營PPP項(xiàng)目提供便利和支持，提高公共服務(wù)水平。項(xiàng)目公司應(yīng)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，合理設(shè)置職能部門，依法合規(guī)配置運(yùn)營管理人員，配備必要的管理機(jī)具，確保該項(xiàng)目高效有序安全運(yùn)營。
第七十三條項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和PPP項(xiàng)目合同，對高速公路及其沿線設(shè)施進(jìn)行日常檢查、運(yùn)營、維護(hù)，保證高速公路處于良好的技術(shù)狀態(tài)，為社會(huì)公眾提供安全便捷、暢通高效、綠色智能的公共服務(wù)。
第七十四條項(xiàng)目公司依法向道路使用者收取車輛通行費(fèi)，應(yīng)執(zhí)行國家和陜西省政府關(guān)于車輛通行費(fèi)征收、減免的決定。經(jīng)營性高速公路收費(fèi)實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)，省政府批準(zhǔn)的車輛通行費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為最高限價(jià)。
第七十五條項(xiàng)目公司應(yīng)遵守交通運(yùn)輸部及陜西省有關(guān)聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)的統(tǒng)一規(guī)定，共同維護(hù)高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)系統(tǒng)安全、順暢、高效運(yùn)行，維護(hù)聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)單位共同合法權(quán)益。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)維護(hù)、管理所轄路段聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)機(jī)電系統(tǒng)，保證聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)機(jī)電系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，確保原始數(shù)據(jù)的安全性、完整性以及通信線路的暢通。
第七十六條項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)國家公路養(yǎng)護(hù)相關(guān)法律、行業(yè)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營養(yǎng)護(hù)手冊、PPP合同、養(yǎng)護(hù)慣例等對項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行運(yùn)營、維護(hù)及更新改造，公路養(yǎng)護(hù)包括公路用地范圍內(nèi)的路基路面、橋梁隧道、交通安全、涵洞通道等所有設(shè)施。同時(shí)項(xiàng)目公司應(yīng)接受項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和行業(yè)管理單位的監(jiān)督、檢查，并落實(shí)相關(guān)要求。
第七十七條項(xiàng)目的路政管理工作，由公路路政管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，項(xiàng)目公司應(yīng)按陜西省相關(guān)規(guī)定做好配合。項(xiàng)目公司應(yīng)配合高速公路路政管理機(jī)構(gòu)依法履行保護(hù)公路路產(chǎn)、實(shí)施全天候路政巡查、管理公路兩側(cè)建筑控制區(qū)、維護(hù)項(xiàng)目養(yǎng)護(hù)和施工作業(yè)現(xiàn)場的秩序、查處和制止各種非法利用、侵占、污染、損壞和破壞路產(chǎn)的行為等管理職權(quán)。
第七十八條公安機(jī)關(guān)交通管理部門依法負(fù)責(zé)項(xiàng)目交通安全管理工作時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)提供必要的交警營房等設(shè)施，協(xié)助公安交通安全管理部門進(jìn)行救援、救護(hù)、救災(zāi)，配合路政、公安部門清障保通，協(xié)助實(shí)行交通管制等工作。
第七十九條項(xiàng)目公司應(yīng)每年向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，內(nèi)容包括：項(xiàng)目公司經(jīng)營、通行量、收費(fèi)額、經(jīng)營性收入等情況，以及上一年度的養(yǎng)護(hù)狀況、重大事故、安全生產(chǎn)情況、服務(wù)質(zhì)量狀況等內(nèi)容。
第八十條項(xiàng)目公司應(yīng)建立應(yīng)急搶修搶險(xiǎn)隊(duì)伍，制定完善的應(yīng)急搶修搶險(xiǎn)預(yù)案。當(dāng)發(fā)生緊急事件時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)確保能夠立即組織搶修搶險(xiǎn)，盡快恢復(fù)通行，確保運(yùn)營安全。
第八十一條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，對項(xiàng)目公司每年至少組織一次運(yùn)營期績效考核。運(yùn)營期績效考核內(nèi)容包括項(xiàng)目管理、項(xiàng)目產(chǎn)出、項(xiàng)目效果三個(gè)方面。考核結(jié)果作為計(jì)算項(xiàng)目運(yùn)營期項(xiàng)目公司可行性缺口補(bǔ)助的依據(jù)或核減使用者付費(fèi)、扣取履約保函的依據(jù)，并應(yīng)向社會(huì)公示。運(yùn)營期績效考核框架參見附件2，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在PPP項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)制定具體的績效考核內(nèi)容，并執(zhí)行。
第七章項(xiàng)目移交
第八十二條在PPP合同期滿后，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)以良好的運(yùn)營和養(yǎng)護(hù)狀態(tài)將PPP項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目及其附屬設(shè)施、相關(guān)資料等無償移交給本級交通運(yùn)輸主管部門或本級政府指定的其他機(jī)構(gòu)。
所有與移交的設(shè)施、權(quán)益、文件等有關(guān)的負(fù)債、違約、侵權(quán)責(zé)任、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)益、產(chǎn)權(quán)約束或索賠權(quán)，應(yīng)由社會(huì)資本和項(xiàng)目公司全部清償、賠償或解除完畢。
第八十三條項(xiàng)目移交設(shè)置過渡期，過渡期間雙方聯(lián)合組建項(xiàng)目移交委員會(huì)，商定項(xiàng)目設(shè)施移交的程序、缺陷修復(fù)計(jì)劃以及移交詳細(xì)清單，研究制定項(xiàng)目具體移交方案。
第八十四條PPP合同期滿前6個(gè)月，省級交通運(yùn)輸主管部門通過檢測單位對高速公路進(jìn)行鑒定檢測和驗(yàn)收。經(jīng)鑒定和驗(yàn)收，高速公路符合取得收費(fèi)公路權(quán)益時(shí)核定的技術(shù)等級和標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目公司可按照有關(guān)規(guī)定向交通運(yùn)輸主管部門辦理公路移交手續(xù)；未達(dá)到移交標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目公司應(yīng)在交通運(yùn)輸主管部門確定的期限內(nèi)進(jìn)行維修養(yǎng)護(hù)；仍未達(dá)到移交標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可通過第三方進(jìn)行缺陷修復(fù)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。
第八十五條移交時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)將所有項(xiàng)目設(shè)施的承包商、制造商和供應(yīng)商提供的尚未期滿的擔(dān)保及保證，全部無償轉(zhuǎn)讓給本級交通運(yùn)輸主管部門或其指定機(jī)構(gòu)。
第八十六條移交后，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)勞動(dòng)合同妥善安置所有雇員，由于項(xiàng)目公司責(zé)任導(dǎo)致人員安置產(chǎn)生任何不利影響的，所有后果由項(xiàng)目公司承擔(dān)。
第八章附則
第八十七條項(xiàng)目全生命周期內(nèi)，PPP項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)更新PPP項(xiàng)目庫信息和資料。
第八十八條本辦法自印發(fā)之日起試行，試用期兩年。
附件1：
項(xiàng)目公司及社會(huì)資本評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
| 評定內(nèi)容
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行為代碼
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失信行為
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行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
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行為等級和
扣分標(biāo)準(zhǔn)
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現(xiàn)場考核方式方法
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| 嚴(yán)重失信
行為（行為代碼GLJS1-1）
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GLJS1-1-1
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違反規(guī)定交工驗(yàn)收或竣交工驗(yàn)收質(zhì)量不合格
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對不具備交工驗(yàn)收條件的公路工程組織交工驗(yàn)收或項(xiàng)目竣(交）工驗(yàn)收質(zhì)量評分或綜合評分不合格
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直接定為D級
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參照《公路工程竣（交）工驗(yàn)收辦法》，調(diào)查是否按規(guī)定組織驗(yàn)收
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| GLJS1-1-2
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因建設(shè)單位原因造成質(zhì)量問題
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因建設(shè)單位對勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、設(shè)備租賃、材料供應(yīng)、試驗(yàn)檢測、安全服務(wù)等單位提出不符合質(zhì)量、安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，或?qū)⒐こ贪l(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)等級的施工單位，或?qū)⒐こ讨獍l(fā)包，造成重大質(zhì)量安全事故
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直接定為D級
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參照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，調(diào)查是否存在相關(guān)質(zhì)量問題等
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| 招標(biāo)失信行為(行為代碼GLJS2-1)
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GLJS2-1-1
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招標(biāo)方式不合規(guī)
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應(yīng)該公開招標(biāo)而不公開、或不招標(biāo)、限制排斥潛在投標(biāo)人，不滿足國家資質(zhì)規(guī)定等
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8分/次
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是否存在招標(biāo)不合規(guī)問題
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| GLJS2-1-2
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招標(biāo)不合規(guī)，存在圍串標(biāo)或轉(zhuǎn)包、違法分包
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因建設(shè)單位責(zé)任發(fā)生圍標(biāo)、串標(biāo)或轉(zhuǎn)包、違法分包
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10分/次
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是否存在招標(biāo)不合規(guī)問題
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| 建設(shè)程序
(行為代碼GLJS2-2)
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GLJS2-2-1
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未嚴(yán)格執(zhí)行程序
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因建設(shè)單位原因，未嚴(yán)格執(zhí)行可行性研究、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)批復(fù)、施工許可批復(fù)（含質(zhì)量安全監(jiān)督）以及土地批復(fù)等程序
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缺項(xiàng)或未批先建的扣10分
任一節(jié)順序倒置扣5分
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建設(shè)程序是否合規(guī)，進(jìn)行合規(guī)性審核
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| GLJS2-2-2
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建設(shè)資金、手續(xù)等不合規(guī)
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因建設(shè)單位原因，建設(shè)資金未落實(shí)；征地手續(xù)未批準(zhǔn)、基本拆遷工作未完成即開始施工；施工、監(jiān)理單位未依法確認(rèn)即開始施工；質(zhì)量和安全保障措施未落實(shí)即開始施工
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5分/項(xiàng)
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建設(shè)程序是否合規(guī)，進(jìn)行合規(guī)性審核
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| GLJS2-2-3
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未按照批復(fù)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)組織建設(shè)
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未按照批復(fù)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)組織建設(shè)，自行提高或降低標(biāo)準(zhǔn)，增加或減少規(guī)模
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8分/次
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建設(shè)程序是否合規(guī)，進(jìn)行合規(guī)性審核
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| 造價(jià)管理
(行為代碼GLJS2-3)
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GLJS2-3-1
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違規(guī)變更
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未建立造價(jià)管理臺(tái)賬；規(guī)避變更審批、虛列變更項(xiàng)目或虛報(bào)工程量，或用設(shè)計(jì)變更掩蓋施工質(zhì)量問題
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5分/項(xiàng)
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設(shè)計(jì)變更是否合規(guī)
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| 質(zhì)量安全管理(行為代碼GLJS3-1)
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GLJS3-1-1
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發(fā)生重大及以上質(zhì)量安全責(zé)任事故
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發(fā)生重大及以上質(zhì)量安全責(zé)任事故，或發(fā)生質(zhì)量或安全事故未按有關(guān)規(guī)定報(bào)告并進(jìn)行處置
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重大及以上15分/起，較大責(zé)任事故10分/起；發(fā)生一般責(zé)任事故5分/起
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質(zhì)量管理體系、安全生產(chǎn)管理制度是否健全
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| GLJS3-1-2
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安保工程未實(shí)施
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安保工程未與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、施工和投入使用
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10分
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質(zhì)量管理體系、安全生產(chǎn)管理制度是否健全
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| 資金撥付
財(cái)務(wù)管理
(行為代碼GLJS3-2)
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GLJS3-2-1
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違反規(guī)定超概算投資
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因建設(shè)單位原因，違反規(guī)定超概算投資（政策因素導(dǎo)致的除外）
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5分
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資金使用是否合規(guī)、財(cái)務(wù)管理體系是否健全
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| GLJS3-2-2
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未有效監(jiān)管農(nóng)民工工資支付
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未對農(nóng)民工工資支付實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管
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無監(jiān)管辦法扣8分監(jiān)管不到位扣5分
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資金使用是否合規(guī)、財(cái)務(wù)管理體系是否健全
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| GLJS3-2-3
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存在建設(shè)資金違規(guī)行為
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存在挪用、截留、侵占工程建設(shè)資金行為，違規(guī)收取保證金等，
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10分
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資金使用是否合規(guī)、財(cái)務(wù)管理體系是否健全
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合同管理
(行為代碼GLJS3-3)
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GLJS3-3-1
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管理人員履約率低
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主要管理人員履約率低于70%
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5分/項(xiàng)
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合同管理流程是否規(guī)范、是否嚴(yán)格按照合同規(guī)定辦事
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| GLJS3-3-2
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未按規(guī)定專業(yè)分包或勞務(wù)分包
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未對分包申請進(jìn)行審核、備案，違反合同約定指定專業(yè)分包或勞務(wù)分包
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5分/次
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合同管理流程是否規(guī)范、是否嚴(yán)格按照合同規(guī)定辦事
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| GLJS3-3-3
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工程進(jìn)度滯后
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因建設(shè)單位原因，連續(xù)三個(gè)月未能完成工程進(jìn)度節(jié)點(diǎn)目標(biāo)或施工單位工程停工、不能按期開工超過三個(gè)月以上
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8分/次
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合同管理流程是否規(guī)范、是否嚴(yán)格按照合同規(guī)定辦事
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| 維穩(wěn)工作
(行為代碼GLJS4-1)
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GLJS4-1-1
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未妥善處理征地、拆遷等
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因建設(shè)單位未按政策妥善處理好征地、拆遷及相關(guān)地方矛盾，影響工程建設(shè)
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6分/起
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是否存在或產(chǎn)生了地方相關(guān)矛盾等不穩(wěn)定問題
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| GLJS4-1-2
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拖欠費(fèi)用
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因建設(shè)單位原因?qū)е聟⒔ㄆ髽I(yè)拖欠工程款、農(nóng)民工工資、材料款等，引發(fā)不良社會(huì)影響
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6分/起
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是否引起了不良社會(huì)影響問題
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| 其他行為
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GLJS5-1-1
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是否存在其他違規(guī)行為
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被交通運(yùn)輸行業(yè)主管部門、安監(jiān)部門等通報(bào)，或存在其他不良行為
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1-10分
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是否引起了不良社會(huì)影響問題
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附件2 ：
運(yùn)營期績效考核框架
| 序號
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一級績效指標(biāo)
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二級績效指標(biāo)
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績效目標(biāo)
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分值
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| 1
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項(xiàng)目
管理
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財(cái)務(wù)管理
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資金使用、財(cái)務(wù)（資產(chǎn)）管理、債務(wù)清償、財(cái)務(wù)監(jiān)控
|
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| 項(xiàng)目實(shí)施
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公路運(yùn)營管理、采購、人力資源管理、工作計(jì)劃、檔案管理
|
|
| 2
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項(xiàng)目
產(chǎn)出
|
數(shù)量
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公路養(yǎng)護(hù)計(jì)劃完成率
|
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| 時(shí)效
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公路養(yǎng)護(hù)、緊急狀況處理
|
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| 運(yùn)營成本
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養(yǎng)護(hù)成本控制有效
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| 項(xiàng)目質(zhì)量
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PQI指標(biāo)、SCI指標(biāo)、BCI指標(biāo)、TCI指標(biāo)、收費(fèi)服務(wù)管理、信息發(fā)布管理、服務(wù)區(qū)管理
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| 3
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項(xiàng)目
效果
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滿意度
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項(xiàng)目使用者滿意度、工作人員滿意度、沿線居民滿意度
|
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| 合計(jì)
|
100
|
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