滬住建規(guī)范〔2023〕12號(hào)

　　上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)

　　關(guān)于印發(fā)《上海市建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》的通知

　　各有關(guān)單位：

　　為持續(xù)推行建設(shè)工程質(zhì)量潛在缺陷保險(xiǎn)，進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委修訂了《上海市建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　2023年8月14日

　　上海市建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定

　　第一條（目的和依據(jù)） 為進(jìn)一步加強(qiáng)本市工程質(zhì)量潛在缺陷保險(xiǎn)（IDI）和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)(TIS)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理?xiàng)l例》《上海市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》《上海市建設(shè)工程建設(shè)單位首要質(zhì)量責(zé)任管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　第二條（定義） 本規(guī)定所稱的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，是指受保險(xiǎn)公司委托，對(duì)被保險(xiǎn)的建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、分析、評(píng)估、報(bào)告、提出處理建議并跟蹤問題整改落實(shí)，促進(jìn)工程質(zhì)量提高，減少和避免工程質(zhì)量事故發(fā)生，并最終對(duì)保險(xiǎn)公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的機(jī)構(gòu)。

　　第三條（機(jī)構(gòu)資格） 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)為獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體，應(yīng)當(dāng)滿足下列條件之一：

　?。?）具有大型建筑工程管理經(jīng)驗(yàn)，擁有建筑工程監(jiān)理綜合級(jí)資質(zhì)的建設(shè)工程管理機(jī)構(gòu)；

　?。?）具有5年以上受保險(xiǎn)公司委托開展國(guó)內(nèi)外建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，并按專業(yè)要求配備相應(yīng)注冊(cè)工程師的境外工程管理機(jī)構(gòu)；

　?。?）其他符合按專業(yè)要求配備相應(yīng)注冊(cè)工程師條件和具有大型建筑工程管理經(jīng)驗(yàn)的工程管理咨詢機(jī)構(gòu)。

　　鼓勵(lì)現(xiàn)有工程監(jiān)理、設(shè)計(jì)審圖、檢測(cè)等機(jī)構(gòu)通過改組、合并等方式發(fā)展成為風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委”）應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)是否符合條件進(jìn)行核實(shí)，并分析全市建設(shè)工程質(zhì)量潛在缺陷保險(xiǎn)市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模，向保險(xiǎn)公司提供征詢服務(wù)。保險(xiǎn)公司可以就風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)是否符合條件等情況向市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委進(jìn)行征詢。

　　第四條（人員配置） 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有與其所承擔(dān)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理相匹配的技術(shù)能力和人力資源條件。風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托合同的約定，組建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，包括風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理工程師、風(fēng)險(xiǎn)管理專家及其他輔助人員。團(tuán)隊(duì)人員確定后，不得擅自變更；確因正當(dāng)事由更換負(fù)責(zé)人的，應(yīng)征得保險(xiǎn)公司的書面確認(rèn)，且更換的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不低于原項(xiàng)目負(fù)責(zé)人條件。風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的培訓(xùn)考核制度。

　　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由取得注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任，并應(yīng)具有15年以上從事工程建設(shè)工作經(jīng)歷，且不得同時(shí)兼任10個(gè)以上風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。

　　第五條（業(yè)務(wù)委托） 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)由主承保險(xiǎn)公司委托，依據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、施工圖設(shè)計(jì)文件以及

　　委托合同的要求，對(duì)被保險(xiǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理

　　工作。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)與主承保險(xiǎn)公司簽訂的書面委托合同應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的名稱、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人選、風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)期限，以及委托人的費(fèi)用支付、委托人為風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展所提供的資料和其他便利條件等內(nèi)容。

　　第六條（機(jī)構(gòu)定位） 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為獨(dú)立、公正的第三方質(zhì)量管控機(jī)構(gòu)，提供專業(yè)化的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判、檢查和評(píng)估等服務(wù)，并不得與該工程參建單位存有關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得直接或間接參與該工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等服務(wù)內(nèi)容。

　　第七條（工作范圍） 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守建設(shè)工程相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過合同與主承保險(xiǎn)公司約定，工作范圍可以涉及工程建設(shè)的全過程、全生命周期的質(zhì)量管控，包含且不限于勘察、設(shè)計(jì)、施工、回訪和理賠等相關(guān)內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助主承保險(xiǎn)公司對(duì)質(zhì)量輿情和信訪投訴進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)處理。

　　第八條（過程風(fēng)險(xiǎn)管理） 主承保險(xiǎn)公司應(yīng)按照國(guó)家和本市有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，制定相關(guān)管理導(dǎo)則，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員實(shí)行“實(shí)名制”管理，并定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)及再評(píng)估，全過程規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的工作行為。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)委托合同及前期制定的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，向主承保險(xiǎn)公司提供“初步風(fēng)險(xiǎn)分析、過程檢查、階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專項(xiàng)檢查、竣工最終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、回訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估” 等報(bào)告。

　　保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)為風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)提供督促有關(guān)單位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)各等級(jí)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)整改、直至風(fēng)險(xiǎn)管理閉合的必要工作條件。

　　建設(shè)單位接到風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)檢查報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位及時(shí)整改質(zhì)量缺陷。現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)重技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)未整改或質(zhì)量管理程序未閉合，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)不出具最終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，建設(shè)單位不組織竣工驗(yàn)收。

　　第九條（技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)信息管理） 工程參建各方、保險(xiǎn)公司及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)做好技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)信息的采集、處置等工作。

　　主承保險(xiǎn)公司應(yīng)在IDI監(jiān)管平臺(tái)下建立IDI業(yè)務(wù)管理平臺(tái)，通過該平臺(tái)實(shí)現(xiàn)全過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的信息化管理。保險(xiǎn)公司會(huì)同風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位以及其他有關(guān)單位推送相關(guān)信息，各有關(guān)單位應(yīng)按照信息管理規(guī)定，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)進(jìn)行處理。

　　第十條（賠償責(zé)任） 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)與主承保險(xiǎn)公司簽

　　訂的委托合同中應(yīng)當(dāng)明確有關(guān)違約責(zé)任，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和約定承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)在檢查中應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題而未發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)了問題未按照規(guī)定進(jìn)行處理，造成后果的，承擔(dān)有關(guān)規(guī)定和合同約定的相應(yīng)連帶責(zé)任。

　　第十一條（機(jī)構(gòu)評(píng)估） 主承保險(xiǎn)公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及其管轄的每個(gè)項(xiàng)目，建立常態(tài)化的考評(píng)管理制度。考評(píng)結(jié)果將作為主承保險(xiǎn)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行差異化管理的依據(jù)之一?？荚u(píng)結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)送市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委。

　　第十二條（誠(chéng)信管理） 市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委和其他有關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)誠(chéng)信管理，及時(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和技術(shù)管理人員的信用信息，對(duì)其進(jìn)行失信懲戒與守信激勵(lì)。

　　保險(xiǎn)公司應(yīng)及時(shí)將相關(guān)情況向市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委報(bào)告，經(jīng)核實(shí)予以記錄，并將該風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)列入重點(diǎn)觀察企業(yè)名單。

　　存在以下情形的，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委給予其如下處理：第一次責(zé)任認(rèn)定后，責(zé)令其限期改正、黃牌警示；第二次責(zé)任認(rèn)定后，對(duì)其新承接業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管；第三次責(zé)任認(rèn)定后，其不再作為符合風(fēng)控管理機(jī)構(gòu)條件的單位。

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)包、違規(guī)分包質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┡c已投保建設(shè)工程的參建單位（包括其集團(tuán)公司及下級(jí)公司）存有利害關(guān)系及其他可能影響公正性的情況，

　　直接或間接參與該工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料供

　　應(yīng)、檢測(cè)等工作；

　?。ㄈ┮匀魏涡问皆试S其他單位和個(gè)人以本機(jī)構(gòu)名義承

　　接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)；

　?。ㄋ模┡c有關(guān)單位串通，損害其他單位利益，降低工程質(zhì)量；

　?。ㄎ澹┟魇净蛘甙凳緟⒔▎挝贿`反法律法規(guī)或工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量；

　?。╋L(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員存在弄虛作假或虛假承諾行為；

　?。ㄆ撸╋L(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員以權(quán)謀私，徇私舞弊；

　　（八）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)人員配備不符合相關(guān)規(guī)定或項(xiàng)目主要人員未按規(guī)定到崗履職的；

　?。ň牛┈F(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)問題照片、視頻影像資料和相關(guān)說明材料，未按規(guī)定要求上傳至IDI業(yè)務(wù)管理平臺(tái)；

　?。ㄊ┚芙^接受調(diào)查或者拒絕提供過程風(fēng)險(xiǎn)管理情況和資料，或者不配合檢查、調(diào)查；

　?。ㄊ唬┌凑找?guī)定和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)檢查發(fā)現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)問題未發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)問題后未按照規(guī)定程序處理；

　?。ㄊ╋L(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理工程師兼任其他建設(shè)項(xiàng)目的總監(jiān)理工程師、項(xiàng)目總監(jiān)代表、監(jiān)理工程師或施工單位項(xiàng)目經(jīng)理等關(guān)鍵管理崗位；

　?。ㄊ阂鈭?bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)等擾亂市場(chǎng)的其他違法違規(guī)行為；

　?。ㄊ模╋L(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)存在的其他違法違規(guī)行為。

　　第十三條（監(jiān)督管理） 市、區(qū)建設(shè)行政管理部門負(fù)責(zé)本市風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的指導(dǎo)、監(jiān)督管理。

　　第十四條（解釋） 本規(guī)定由市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委負(fù)責(zé)解釋。

　　第十五條（施行日期）

　　本規(guī)定自2023年10月1日起施行，有效期至2028年10月1日止。

　　相關(guān)附件

　　上海市建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定（附件）.docx