中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金更新招募說明書摘要
2016-03-17
本基金基金合同于2015年7月31日生效。
重要提示
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。
本基金為股票型基金,屬于高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的基金品種,其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型基金。從本基金所分離的兩類基金份額來看,中海中證高鐵A份額具有低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對(duì)穩(wěn)定的特征,中海中證高鐵B份額具有高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特征。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2016年1月31日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2015年12月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
本基金管理人為中?;鸸芾碛邢薰荆拘畔⑷缦拢?br />
名稱:中?;鸸芾碛邢薰?br />
住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
設(shè)立日期:2004年3月18日
法定代表人:黃鵬
總經(jīng)理:黃鵬
經(jīng)營(yíng)范圍:基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)(涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng))。
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本:壹億肆仟陸佰陸拾陸萬陸仟柒佰元人民幣
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人:蘭嶸
聯(lián)系電話:021-38429808
股東名稱及其出資比例:
中海信托股份有限公司41.591%
國(guó)聯(lián)證券股份有限公司33.409%
法國(guó)愛德蒙得洛希爾銀行股份有限公司25.000%
(二)主要人員情況
1、董事會(huì)成員
黃曉峰先生,董事長(zhǎng)。中國(guó)人民大學(xué)碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任中海信托股份有限公司總裁、黨委書記。歷任湖北省計(jì)劃管理干部學(xué)院助教,國(guó)家海洋局管理司主任科員,中國(guó)海洋石油總公司計(jì)劃項(xiàng)目處、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)處干部、保險(xiǎn)處保險(xiǎn)主管,中海石油有限公司稅收保險(xiǎn)崗、代理融資崗位經(jīng)理、資金部副總監(jiān)、代理總監(jiān)、總監(jiān),中海石油財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司總經(jīng)理。
龐建先生,董事。中國(guó)人民大學(xué)本科學(xué)歷,高級(jí)會(huì)計(jì)師?,F(xiàn)任中國(guó)海洋石油總公司(有限公司)資金部總經(jīng)理。歷任渤海石油公司對(duì)外合作部計(jì)劃財(cái)務(wù)部外事會(huì)計(jì),渤海13/03合作區(qū)聯(lián)管會(huì)財(cái)務(wù)專業(yè)代表,10/15、11/19、06/17合作區(qū)聯(lián)管會(huì)財(cái)務(wù)專業(yè)代表,中國(guó)海洋石油總公司審計(jì)部干部,中海會(huì)計(jì)審計(jì)公司第三業(yè)務(wù)處干部、審計(jì)業(yè)務(wù)三部經(jīng)理(副處級(jí)),中國(guó)海洋石油總公司審計(jì)部審計(jì)三處處長(zhǎng)、項(xiàng)目審計(jì)經(jīng)理、審計(jì)監(jiān)察部投資項(xiàng)目審計(jì)調(diào)查經(jīng)理、內(nèi)審崗經(jīng)理,中國(guó)海洋石油有限公司審計(jì)監(jiān)察部總經(jīng)理,中國(guó)海洋石油總公司(有限公司)審計(jì)監(jiān)察部副總經(jīng)理兼審計(jì)中心主任,中國(guó)海洋石油國(guó)際有限公司副總經(jīng)理。
黃鵬先生,董事。復(fù)旦大學(xué)碩士。現(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理兼中海恒信資產(chǎn)管理(上海)有限公司董事長(zhǎng)。歷任上海市新長(zhǎng)寧(集團(tuán))有限公司銷售經(jīng)理,上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司大連分行行長(zhǎng)秘書,中海信托股份有限公司綜合管理部經(jīng)理助理、投資管理部經(jīng)理、風(fēng)控委員會(huì)委員,中海基金管理有限公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理助理兼營(yíng)銷中心總經(jīng)理。
彭焰寶先生,董事。清華大學(xué)學(xué)士?,F(xiàn)任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司副總裁。歷任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司(原無錫證券)交易員、投資經(jīng)理、投資部副總經(jīng)理,國(guó)聯(lián)投資管理有限公司投資部總經(jīng)理,中海基金管理有限公司投資總監(jiān)(期間曾兼任中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理兼風(fēng)控總監(jiān),國(guó)聯(lián)證券股份有限公司副總裁兼證券投資部總經(jīng)理。
江志強(qiáng)先生,董事。東南大學(xué)碩士?,F(xiàn)任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司副總裁。歷任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司(原無錫證券)上海海倫路證券營(yíng)業(yè)部交易員、證券投資部投資主管、上海邯鄲路證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、無錫縣前東街證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、無錫人民東路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、財(cái)富管理中心總經(jīng)理、無錫華夏南路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、副總裁兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。
TAYSOOMENG(鄭樹明)先生,董事。新加坡國(guó)籍。新加坡國(guó)立大學(xué)學(xué)士?,F(xiàn)任愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理(香港)有限公司市場(chǎng)行銷總監(jiān)。歷任新加坡Coopers&Lybrand審計(jì)師,法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理集團(tuán)行政及財(cái)務(wù)部門主管、董事總經(jīng)理兼營(yíng)運(yùn)總監(jiān)(亞太區(qū),日本除外)、董事總經(jīng)理兼法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理新加坡執(zhí)行長(zhǎng),愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司市場(chǎng)行銷總監(jiān)。
陳道富先生,獨(dú)立董事。中國(guó)人民銀行金融研究所碩士?,F(xiàn)任國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所綜合研究室主任。曾任中關(guān)村證券公司總裁助理。
WEIDONGWANG(王衛(wèi)東)先生,獨(dú)立董事。美國(guó)國(guó)籍。芝加哥大學(xué)博士?,F(xiàn)任美國(guó)德杰律師事務(wù)所合伙人。歷任SidleyAustin(盛德律師事務(wù)所)芝加哥總部律師,北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院國(guó)際MBA項(xiàng)目訪問教授,北京德恒律師事務(wù)所合伙人。
張軍先生,獨(dú)立董事。復(fù)旦大學(xué)博士。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任、復(fù)旦大學(xué)“當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)”長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授、復(fù)旦發(fā)展研究院副院長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師。
2、監(jiān)事會(huì)成員
張悅女士,監(jiān)事長(zhǎng)。碩士,高級(jí)會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任中海信托股份有限公司紀(jì)委副書記、總稽核兼合規(guī)總監(jiān)、信托事務(wù)管理總部總經(jīng)理。歷任北京石油交易所交易部副經(jīng)理,中國(guó)海洋石油東海公司計(jì)財(cái)部會(huì)計(jì)、企管部企業(yè)管理崗,中海石油總公司平湖生產(chǎn)項(xiàng)目計(jì)財(cái)部經(jīng)理,中海石油有限公司上海分公司計(jì)財(cái)部崗位經(jīng)理,中海信托股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)、計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、稽核審計(jì)部經(jīng)理。
DenisLEFRANC(陸云飛)先生,監(jiān)事。法國(guó)國(guó)籍。學(xué)士?,F(xiàn)任愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理(香港)有限公司執(zhí)行總監(jiān)。歷任法國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管委員會(huì)審計(jì)師,法國(guó)興業(yè)銀行法律顧問、資本市場(chǎng)及資產(chǎn)管理法務(wù)部門副主管,法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理集團(tuán)法遵主管及法律顧問,華寶興業(yè)基金管理有限公司常務(wù)副總裁,法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理集團(tuán)亞太區(qū)執(zhí)行長(zhǎng),東方匯理資產(chǎn)管理香港有限公司北亞區(qū)副執(zhí)行長(zhǎng),愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司亞洲區(qū)副執(zhí)行總監(jiān)。
康鐵祥先生,職工監(jiān)事。博士?,F(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰撅L(fēng)控稽核部總經(jīng)理。歷任山東省招遠(yuǎn)市繡品廠財(cái)務(wù)科科員,上海浦發(fā)銀行外匯業(yè)務(wù)部科員,中?;鸸芾碛邢薰撅L(fēng)險(xiǎn)管理部助理風(fēng)控經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理兼風(fēng)控總監(jiān)。
張奇先生,職工監(jiān)事。學(xué)士?,F(xiàn)任中海基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。歷任沈陽聯(lián)正科技有限公司技術(shù)部經(jīng)理,北京致達(dá)賽都科技有限公司網(wǎng)絡(luò)部經(jīng)理,上海致達(dá)信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司技術(shù)支持部經(jīng)理,中?;鸸芾碛邢薰拘畔⒓夹g(shù)部工程師、信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
黃鵬先生,總經(jīng)理。復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士。歷任上海市新長(zhǎng)寧(集團(tuán))有限公司銷售經(jīng)理,上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司大連分行行長(zhǎng)秘書,中海信托股份有限公司綜合管理部經(jīng)理助理、投資管理部經(jīng)理、風(fēng)控委員會(huì)委員。2007年10月進(jìn)入本公司工作,曾任董事會(huì)秘書、總經(jīng)理助理兼營(yíng)銷中心總經(jīng)理,2011年10月至今任本公司總經(jīng)理,2013年2月至今任本公司董事,2013年7月至今任中海恒信資產(chǎn)管理(上海)有限公司董事長(zhǎng)。
宋宇先生,常務(wù)副總經(jīng)理。復(fù)旦大學(xué)數(shù)理統(tǒng)計(jì)專業(yè)學(xué)士,經(jīng)濟(jì)師。歷任無錫市統(tǒng)計(jì)局秘書,國(guó)聯(lián)證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部副經(jīng)理、發(fā)行調(diào)研部副經(jīng)理、辦公室主任、研究發(fā)展部總經(jīng)理。2004年3月進(jìn)入本公司工作,歷任本公司督察長(zhǎng)、副總經(jīng)理(期間2011年1月至2011年10月兼任本公司代理總經(jīng)理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察長(zhǎng)),2015年4月至今任本公司常務(wù)副總經(jīng)理。
王莉女士,督察長(zhǎng)。華東政法學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)學(xué)士。歷任中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司研究部翻譯,上海源泰律師事務(wù)所律師助理。2006年9月進(jìn)入本公司工作,歷任監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核部部門負(fù)責(zé)人、督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)理兼信息披露負(fù)責(zé)人。2015年5月至今任本公司督察長(zhǎng)兼信息披露負(fù)責(zé)人。
4、基金經(jīng)理
彭海平先生,中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)專業(yè)碩士。2009年7月進(jìn)入本公司工作,歷任金融工程助理分析師、金融工程分析師、金融工程分析師兼基金經(jīng)理助理。2013年1月至今任中海上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理,2015年7月至今任中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金經(jīng)理。
5、歷任基金經(jīng)理
本基金基金合同于2015年7月31日生效,歷任基金經(jīng)理如下表:
■
6、投資決策委員會(huì)成員
黃鵬先生,主任委員?,F(xiàn)任中海基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
夏春暉先生,委員?,F(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰就堆兄行母笨偨?jīng)理、首席策略分析師、基金經(jīng)理。
許定晴女士,委員?,F(xiàn)任中海基金管理有限公司代理投資總監(jiān)、投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理。
江小震先生,委員?,F(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰竟潭ㄊ找娌靠偨?jīng)理、基金經(jīng)理。
7、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
名稱:招商證券股份有限公司
住所:廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:宮少林
成立時(shí)間:1993年8月1日
組織形式:股份有限公司
注冊(cè)資本:人民幣46.61億元
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào):證監(jiān)許可[2014]78號(hào)
聯(lián)系人:秦湘
聯(lián)系電話:0755-26951111
招商證券是百年招商局旗下金融企業(yè),經(jīng)過二十多年創(chuàng)業(yè)發(fā)展,已成為擁有證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)全牌照的一流券商,并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)評(píng)定為A類AA級(jí)券商。招商證券具有穩(wěn)定的持續(xù)盈利能力、科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)、專業(yè)的服務(wù)能力。公司擁有多層次客戶服務(wù)渠道,在北京、上海、廣州、深圳等城市擁有162家批準(zhǔn)設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部和11家證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理分公司,同時(shí)在香港設(shè)有分支機(jī)構(gòu),全資擁有招商證券國(guó)際有限公司、招商期貨有限公司、招商致遠(yuǎn)資本投資有限公司、招商證券投資有限公司、招商證券資產(chǎn)管理有限公司,參股博時(shí)基金管理公司、招商基金管理公司,構(gòu)建起國(guó)內(nèi)國(guó)際業(yè)務(wù)一體化的綜合證券服務(wù)平臺(tái)。招商證券致力于“全面提升核心競(jìng)爭(zhēng)力,打造中國(guó)最佳投資銀行”。公司將以卓越的金融服務(wù)實(shí)現(xiàn)客戶價(jià)值增長(zhǎng),推動(dòng)證券行業(yè)進(jìn)步,立志打造產(chǎn)品豐富、服務(wù)一流、能力突出、品牌卓越的國(guó)際化金融機(jī)構(gòu),成為客戶信賴、社會(huì)尊重、股東滿意、員工自豪的優(yōu)秀金融企業(yè)。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
(1)直銷機(jī)構(gòu)
1)中?;鸸芾碛邢薰?br />
住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人:黃鵬
電話:021-68419518
傳真:021-68419328
聯(lián)系人:周穎
客戶服務(wù)電話:400-888-9788(免長(zhǎng)途話費(fèi))或021-38789788
網(wǎng)址:www.zhfund.com
2)中海基金管理有限公司北京分公司
住所:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號(hào)1號(hào)樓F218
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號(hào)1號(hào)樓F218
負(fù)責(zé)人:李想
電話:010-66493583
傳真:010-66425292
聯(lián)系人:鄒意
客戶服務(wù)電話:400-888-9788(免長(zhǎng)途話費(fèi))
網(wǎng)址:www.zhfund.com
3)網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)址:www.zhfund.com
(2)場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)
(1)招商證券股份有限公司
住所:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
聯(lián)系人:林生迎
客戶服務(wù)電話:95565
公司網(wǎng)址:www.newone.com.cn
(2)平安銀行股份有限公司
住所:深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址:廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人:孫建一
聯(lián)系電話:021-38637673
傳真電話:021-50979507
聯(lián)系人:張莉
客戶服務(wù)電話:95511-3
公司網(wǎng)址:www.bank.pingan.com
(3)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所:上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址:上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人:吉曉輝
電話:021-61616193
傳真:021-63604196
聯(lián)系人:高天、楊文川
客戶服務(wù)電話:95528
公司網(wǎng)址:www.spdb.com.cn
(4)國(guó)聯(lián)證券股份有限公司
住所:無錫市太湖新城金融一街8號(hào)7-9層
辦公地址:無錫市太湖新城金融一街8號(hào)7-9層
法定代表人:姚志勇
電話:0510-82831662
傳真:0510-82830162
聯(lián)系人:沈剛
客戶服務(wù)電話:95570
公司網(wǎng)址:www.glsc.com.cn
(5)長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所:武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人:胡運(yùn)釗
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
聯(lián)系人:李良
客戶服務(wù)電話:95579或4008-888-999
公司網(wǎng)址:www.95579.com
(6)海通證券股份有限公司
住所:上海市廣東路689號(hào)
辦公地址:上海市廣東路689號(hào)
法定代表人:王開國(guó)
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
聯(lián)系人:金蕓、李笑鳴
客戶服務(wù)電話:95553
公司網(wǎng)址:www.htsec.com
(7)中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人:陳有安
電話:010-66568430
傳真:010-66568990
聯(lián)系人:田薇
客戶服務(wù)電話:4008-888-888
公司網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
(8)中信建投證券股份有限公司
住所:北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址:北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人:王常青
聯(lián)系人:權(quán)唐、許夢(mèng)園
電話:400-8888-108
開放式基金咨詢電話:400-8888-108
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:010-65182261
公司網(wǎng)址:www.csc108.com
(9)國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29樓
法定代表人:楊德紅
電話:021-38676161
傳真:021-38670161
聯(lián)系人:芮敏祺
客戶服務(wù)電話:400-888-8666/95521
公司網(wǎng)址:www.gtja.com
(10)申萬宏源證券有限公司
住所:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
法定代表人:李梅
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
聯(lián)系人:黃瑩
客戶服務(wù)電話:95523或4008895523
公司網(wǎng)址:www.swhysc.com
(11)東吳證券股份有限公司
住所:江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈18-21層
辦公地址:江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈18-21層
法定代表人:范力
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
聯(lián)系人:方曉丹
客戶服務(wù)電話:0512-33396288
公司網(wǎng)址:www.dwzq.com.cn
(12)光大證券股份有限公司
住所:上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人:薛峰
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
聯(lián)系人:劉晨
客戶服務(wù)電話:95525
公司網(wǎng)址:www.ebscn.com
(13)華龍證券股份有限公司
住所:甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)
辦公地址:蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)財(cái)富大廈
法定代表人:李曉安
電話:0931-8784656、4890208
傳真:0931-4890628
聯(lián)系人:李昕田
客戶服務(wù)電話:400-689-8888
公司網(wǎng)址:www.hlzqgs.com
(14)中泰證券股份有限公司
住所:山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)23層經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
法定代表人:李瑋
電話:0531-68889115
傳真:0531-68889752
聯(lián)系人:吳陽
客戶服務(wù)電話:95538
公司網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn
(15)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所:廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓
法定代表人:劉學(xué)民
聯(lián)系人:吳軍
電話:0755-23838751
傳真:0755-82485081
客戶服務(wù)電話:400-888-1888
公司網(wǎng)址:www.firstcapital.com.cn
(16)申萬宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室(郵編:830002)
法定代表人:許建平
電話:010-88085858
傳真:010-88085195
聯(lián)系人:李巍
客戶服務(wù)電話:400-800-0562
網(wǎng)址:www.hysec.com
(17)渤海證券股份有限公司
住所:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人:杜慶平
聯(lián)系人:王兆權(quán)
電話:022-28451861
傳真:022-28451892
客戶服務(wù)電話:400-651-5988
公司網(wǎng)址:www.bhzq.com
(18)國(guó)金證券股份有限公司
住所:成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址:成都市東城根上街95號(hào)6、16、17樓
法定代表人:冉云
聯(lián)系人:金喆
客戶服務(wù)電話:400-660-0109
公司網(wǎng)址:www.gjzq.com.cn
(19)信達(dá)證券股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人:張志剛
聯(lián)系人:唐靜
聯(lián)系電話:010-63081000
傳真:010-63080978
客戶服務(wù)電話:400-800-8899
公司網(wǎng)址:www.cindasc.com
(20)中信證券股份有限公司
住所:深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人:王東明
聯(lián)系電話:010-60838888
傳真:010-60833739
聯(lián)系人:顧凌
客戶服務(wù)電話:400-889-5548
公司網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com
(21)東北證券股份有限公司
住所:長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
辦公地址:長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)證券大廈1005室
法定代表人:矯正中
聯(lián)系人:安巖巖
電話:0431-85096517
客戶服務(wù)電話:4006000686
公司網(wǎng)址:www.nesc.cn
(22)東興證券股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層
法定代表人:魏慶華
聯(lián)系人:湯漫川
電話:010-66555316
傳真:010-66555246
客戶服務(wù)電話:400-888-8993
公司網(wǎng)址:www.dxzq.net.cn
(23)天相投資顧問有限公司
住所:北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層
法定代表人:林義相
電話:010-66045529
傳真:010-66045518
聯(lián)系人:尹伶
客戶服務(wù)電話:010-66045678
公司網(wǎng)址:www.txsec.com
天相基金網(wǎng)網(wǎng)址:www.jjm.com.cn
(24)中信證券(山東)有限責(zé)任公司
住所:青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層
辦公地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層
法定代表人:楊寶林
聯(lián)系人:吳忠超
聯(lián)系電話:0532-85022326
客服電話:95548
公司網(wǎng)址:www.citicssd.com
(25)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
住所:北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址:北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人:丁學(xué)東
聯(lián)系人:楊涵宇
聯(lián)系電話:01065051166
客服電話:4009101166
公司網(wǎng)址:www.cicc.com.cn
(26)聯(lián)訊證券股份有限公司
注冊(cè)地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
辦公地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
法定代表人:徐剛
聯(lián)系人:彭蓮
電話:0752-2119700
傳真:0752-2119660
客戶服務(wù)電話:95564
網(wǎng)址:www.lxsec.com
(27)杭州數(shù)米基金銷售有限公司
住所:杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號(hào)1幢202室
辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈12樓
法定代表人:陳柏青
聯(lián)系人:韓愛彬
客服電話:4000-766-123
公司網(wǎng)址:www.fund123.cn
(28)深圳眾祿金融控股股份有限公司
住所:深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
辦公地址:深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人:薛峰
聯(lián)系人:童彩平
聯(lián)系電話:0755-33227950
客服電話:4006-788-887
公司網(wǎng)址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(29)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址:上海市楊浦區(qū)昆明路508號(hào)北美廣場(chǎng)B座12層
法定代表人:汪靜波
聯(lián)系人:徐誠
聯(lián)系電話:021-38509639
客服電話:400-821-5399
公司網(wǎng)址:www.noah-fund.com
(30)和訊信息科技有限公司
住所:北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯(lián)系人:吳衛(wèi)東
聯(lián)系電話:021-20835787
客服電話:400-920-0022/021-20835588
公司網(wǎng)址:licaike.hexun.com
(31)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座10樓
法定代表人:其實(shí)
聯(lián)系人:朱玉
聯(lián)系電話:021-54509998
客服電話:400-1818-188
公司網(wǎng)址:www.1234567.com.cn
(32)萬銀財(cái)富(北京)基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)盤古大觀3201
辦公地址:北京市朝陽區(qū)望京浦項(xiàng)中心A座9層04-08
法定代表人:李招弟
聯(lián)系人:付少帥
聯(lián)系電話:010-59497361
客服電話:400-059-8888
公司網(wǎng)址:www.wy-fund.com
(33)上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區(qū)歐陽路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903~906室
法定代表人:楊文斌
聯(lián)系人:張茹
聯(lián)系電話:021-58870011
客服電話:400-700-9665
公司網(wǎng)址:www.ehowbuy.com
(34)上海利得基金銷售有限公司
住所:上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址:上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號(hào)10號(hào)樓12樓
法定代表人:沈繼偉
聯(lián)系人:吳鴻飛
聯(lián)系電話:021-50583533
客服電話:400-005-6355
公司網(wǎng)址:www.leadfund.com.cn
(35)北京增財(cái)基金銷售有限公司
住所:北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈1208號(hào)
辦公地址:北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈1208-1209號(hào)
法定代表人:羅細(xì)安
聯(lián)系人:史麗麗
聯(lián)系電話:010-67000988
客服電話:400-001-8811
公司網(wǎng)址:www.zcvc.com.cn
(36)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所:深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:北京市西城區(qū)宣武門外大街10號(hào)莊勝廣場(chǎng)中央辦公樓東翼7層727室
法定代表人:楊懿
聯(lián)系人:劉寶文
聯(lián)系電話:010-63130889-8369
客服電話:400-166-1188
公司網(wǎng)址:8.jrj.com.cn
(37)浙江同花順基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室
辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號(hào)樓2樓
法定代表人:凌順平
聯(lián)系人:胡璇
聯(lián)系電話:0571-88911818
客服電話:4008-773-772
公司網(wǎng)址:www.5ifund.com
(38)中期資產(chǎn)管理有限公司
住所:北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外光華路14號(hào)1幢11層1103號(hào)
辦公地址:北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外光華路14號(hào)中期大廈8層
法定代表人:姜新
聯(lián)系人:方艷美
聯(lián)系電話:010-65807865
客服電話:010-65807865
公司網(wǎng)址:www.cifcofund.com
(39)浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司
住所:杭州市拱墅區(qū)登云路45號(hào)(錦昌大廈)1幢10樓1001室
辦公地址:杭州市拱墅區(qū)登云路45號(hào)(錦昌大廈)1幢10樓1001室
法定代表人:陳崢
聯(lián)系人:周立楓
聯(lián)系電話:0571-88337788
客服電話:400-068-0058
公司網(wǎng)址:www.jincheng-fund.com
(40)上海匯付金融服務(wù)有限公司
住所:上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1807-5室
辦公地址:上海市中山南路100號(hào)金外灘國(guó)際廣場(chǎng)19樓
法定代表人:張皛
聯(lián)系人:周丹
聯(lián)系電話:021-33323999*8318
客服電話:400-820-2819
公司網(wǎng)址:fund.bundtrade.com
(41)華西證券股份有限公司
住所:四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
聯(lián)系人:周志茹
電話:028-86135991
傳真:028-86150040
客戶服務(wù)電話:95584和4008-888-818
公司網(wǎng)址:http://www.hx168.com.cn
(42)上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司
住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓
法定代表人:郭堅(jiān)
聯(lián)系人:寧博宇
聯(lián)系電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客服電話:4008219031
公司網(wǎng)址:www.lufunds.com
(43)大泰金石投資管理有限公司
住所:南京市建鄴區(qū)江東中路359號(hào)國(guó)睿大廈一號(hào)樓B區(qū)4樓A506室
辦公地址:上海市長(zhǎng)寧區(qū)虹橋路1386號(hào)文廣大廈15樓
法定代表人:袁顧明
聯(lián)系人:何庭宇
聯(lián)系電話:13917225742
傳真:021-22268089
客服電話:021-22267995/400-928-2266
公司網(wǎng)址:www.dtfunds.com
(44)深圳富濟(jì)財(cái)富管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
辦公地址:深圳市南山區(qū)高新南七道12號(hào)惠恒集團(tuán)二期418室
法定代表人:齊小賀
聯(lián)系人:陳勇軍
聯(lián)系電話:0755-83999907-806
傳真:0755-83999926
客服電話:0755-83999913
公司網(wǎng)址:www.jinqianwo.cn
(45)上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室
辦公地址:上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)凱石大廈4樓
法定代表人:陳繼武
聯(lián)系人:李曉明
聯(lián)系電話:021-63333319
傳真:021-63332523
客服電話:4000178000
公司網(wǎng)址:www.lingxianfund.com
(46)珠海盈米財(cái)富管理有限公司
住所:珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓B1201-1203
法定代表人:肖雯
聯(lián)系人:黃敏嫦
聯(lián)系電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
公司網(wǎng)址:www.yingmi.cn
(47)上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司
住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室
辦公地址:上海市長(zhǎng)寧區(qū)福泉北路518號(hào)8座3層
法定代表人:燕斌
聯(lián)系人:陳東
聯(lián)系電話:021-52822063
傳真:021-52975270
客服電話:4000-466-788
公司網(wǎng)址:www.66zichan.com
(48)奕豐金融服務(wù)(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入住深圳市前海商務(wù)秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區(qū)海德三路海岸大廈東座1115、1116、1307室
法定代表人:TANYIKKUAN
聯(lián)系人:項(xiàng)晶晶
聯(lián)系電話:0755-89460507
傳真:075521674453
客服電話:4006846500/4006840500
公司網(wǎng)址:www.ifastps.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,增加其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金,并及時(shí)公告。
2、場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)
本基金的場(chǎng)內(nèi)發(fā)售機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員單位(具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告)。本基金認(rèn)購期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位也可代理場(chǎng)內(nèi)基金份額的發(fā)售。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所:北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人:周明
辦公地址:北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
電話:010-50938888
傳真:010-66210938
聯(lián)系人:朱立元
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱:上海市通力律師事務(wù)所
住所:上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
法定代表人:俞衛(wèi)鋒
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
聯(lián)系人:黎明
經(jīng)辦律師:黎明、孫睿
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱:普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
法定代表人:楊紹信
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯(lián)系人:趙鈺
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:薛競(jìng)、趙鈺
四、基金的名稱
中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金
五、基金的類型
股票型證券投資基金
六、基金的投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資,通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段,實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤,獲得與標(biāo)的指數(shù)收益相似的回報(bào)。本基金的投資目標(biāo)是保持基金凈值收益率與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%,實(shí)現(xiàn)對(duì)中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)的有效跟蹤。
七、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)的成份股、備選成份股、其他股票、債券、債券回購、資產(chǎn)支持證券、衍生工具(權(quán)證等)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
待證券投資基金參與融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定頒布后,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,在不改變本基金既有投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征并在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,參與融資融券業(yè)務(wù),以提高投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。屆時(shí)本基金參與融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制原則、具體參與比例限制、費(fèi)用收支、信息披露、估值方法及其他相關(guān)事項(xiàng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
基金的投資組合比例為:本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的85%,投資于中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券;本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
本基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合上述相關(guān)規(guī)定。
八、基金的投資策略
本基金為被動(dòng)式股票指數(shù)基金,采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法跟蹤標(biāo)的指數(shù),即按照中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)的成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。若因特殊情況(如市場(chǎng)流動(dòng)性不足、個(gè)別成份股被限制投資、法律法規(guī)禁止或限制投資等),或因基金申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)效果可能帶來影響時(shí),基金管理人將適當(dāng)調(diào)整基金投資組合,力求降低基金的跟蹤誤差,盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)。
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